中证500指数增强ETF基金 : 招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金上市买卖公告书

  原标题:中证500指数增强ETF基金 : 招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金上市买卖公告书

  《招商中证 500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金上市买卖公告书》（以下简称“本公告书”）根据《中华人民共和国证券出资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券出资基金信息发表内容与格局准则第 1号

  》和《上海证券买卖所证券出资基金上市规矩》的规矩编制，招商基金处理有限公司（以下简称“基金处理人”）的董事会及董事确保本公告书所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完好性承当单个及连带职责。

  招商中证 500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金（以下简称“本基金”）的基金保管人安信证券股份有限公司确保本公告书中基金财政管帐材料等内容的真实性、准确性和完好性，许诺其间不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

  凡本公告书未触及的有关内容，请出资者详细查阅于 2023年 3月 10日在基金处理人网站（）和中国证监会基金电子发表网站（）发表的《招商中证 500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金招募阐明书》。

  本基金于2023年3月20日起揭露征集，基金征集作业已于2023年3月24日顺畅完毕。经德勤华永管帐师事务所（特别一般合伙）验资，本次征集的净认购金额为376,656,000.00元人民币，其间，网上现金认购的净有用认购金额为376,656,000.00元人民币，折算为376,656,000.00份基金比例，网下现金认购的净有用认购金额为0.00元人民币，折算为0.00份基金比例，网上现金认购的有用认购资金在挂号组织清算交收后至划入基金保管专户前发生的利息算计73,590.66元人民币，计入基金产业，不折算为出资者基金比例。

  根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》以及《招商中证 500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》、《招商中证 500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金招募阐明书》的有关规矩，本基金征集契合有关条件，本基金处理人已向中国证监会处理基金存案手续，并于2023年3月29日获书面供认，基金合同自该日起正式收效。自基金合同收效之日起，本基金处理人开端正式处理本基金。

  8、基金财物净值的发表：在基金比例上市买卖后或开端处理基金比例申购或许换回后，基金处理人应当在不晚于每个敞开日的次日，经过规矩网站、基金出售组织网站或营业网点发表敞开日的基金比例净值和基金比例累计净值，并在上海证券买卖所行情发布体系提醒基金比例净值。

  到本公告书公告日前两个作业日即 2023年 4月 17日，基金比例算计为376,656,000.00份，组织出资者持有的本基金基金比例为 60,316,000.00份，占基金总比例的 16.01%；个人出资者持有的本基金基金比例为 316,340,000.00份，占基金总比例的83.99%。

  深圳市东方合信私募证券基金处理有限公司－合 信股债轮动私募证券出资基金

  深圳市东方合信私募证券基金处理有限公司－合 信职业轮动1号私募证券出资基金

  注：以上信息根据中国证券挂号结算有限职责公司上海分公司供给的持有人信息编制。

  公司详细运营处理由总司理担任，公司根据运营运作需求设置投研部分、风控合规部分、营销部分、运营及归纳部分等。其间，投研部分首要担任出资研讨、出资处理、出资买卖等作业；风控合规部分首要担任危险操控、法令合规及稽核审计等作业；营销部分首要担任营销和市场推广等作业；运营及归纳部分首要担任管帐估值与核算、注册挂号等日常运营事务以及信息体系的处理和维护等作业。

  王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学世界服务工程学院讲师，2010年 9月参与中信期货有限公司作业，任研讨部研讨员；2011年11月参与招商证券股份有限公司作业，任财物处理部危险处理司理；2012年3月参与中信期货有限公司作业，任研讨部研讨员；2014年11月参与招商基金处理有限公司，曾任量化出资部研讨员、出资司理，现任招商沪深300指数增强型证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年3月26日至今）、招商中证全指证券公司指数证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年6月24日至今）、招商重指数证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年7月1日至今）、招商沪深300高贝塔指数证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年8月27日至今）、招商中证500等权重指数增强型证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年9月16日至今）、招商创业板指数增强型证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年11月16日至今）、招商中证800指数增强型证券出资基金基金司理（处理时刻：2022年8月23日至今）、招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金基金司理（处理时刻：2023年3月29日至今）。

  现任招商中证500指数增强型证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年11月23日至今）、招商中证煤炭等权指数证券出资基金基金司理（处理时刻：2021年12月2日至今）、招商中证大宗产品股票指数证券出资基金（LOF）基金司理（处理时刻：2021年12月2日至今）、招商北证 50成份指数型建议式证券出资基金基金司理（处理时刻：2022年 12月 22日至今）、招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金基金司理（处理时刻：2023年3月29日至今），兼任出资司理。

  现任安信证券公司副总司理。曾先后担任南方证券股份有限公司生意事务总部职工，中国建银出资证券有限职责公司生意事务总部主办、买卖运转部主办，安信证券股份有限公司营运中心职工，安信基金处理有限职责公司运营部副总司理、金融同业部总司理，安信乾盛财富处理（深圳）有限公司常务副总司理，安信基金处理有限职责公司本钱市场部总司理，中证信誉云科技（深圳）股份有限公司首席运营官，安信证券股份有限公司零售事务委员会网络金融部总司理兼财富处理部总司理。

  现任安信证券财物保管部行政担任人。曾先后担任南方证券有限公司营业部电脑部主管，天源证券生意有限公司信息部职工，安信证券股份有限公司营运中心买卖体系运转岗、营运中心买卖运转组担任人、营运中心营运事务处理岗、营运中心处理B角。

  安信证券是获中国证监会核准展开证券出资基金保管事务的证券公司，可为各类揭露征集资金树立的证券出资基金供给保管服务。安信证券财物保管部具有独立的安全监控设备，安稳、高效的保管事务体系，完善的事务处理准则。安信证券财物保管部将严厉依照相关法规要求，恪尽职守，施行诚实信誉、慎重勤勉的职责，维护基金比例持有人的合法权益。

  确保财物保管事务运作严厉遵守国家有关法令、法规、监管规矩和公司内部规章准则；防备和化解财物保管事务运营危险，确保保管财物的完好和安全，实在维护比例持有人权益；确保保管财物的运作及相关信息发表契合国家法令、法规、监管规矩及相关合同、协议的规矩；查错防弊、阻塞缝隙、消除隐患，确保保管事务安全、有用、稳健运转。

  财物保管事务施行财物保管部全员危险处理，各岗位人员承当其岗位危险操控职责。财物保管部下设内部稽核岗和合规专员。内部稽核岗详细行使财物保管事务危险处理和内控督查稽核功能，对内部危险处理准则的实行状况进行检查和反应。合规专员担任帮忙财物保管部担任人实行保管部的合规处理方针和要求、施行相关合规处理作业。

  4）适应性准则。内部操控体系应同财物保管事务规划、事务规模、竞赛状况和危险水平及事务其他环境相适应，内部操操控度的拟定应当具有前瞻性，并应当根据国家方针、法令及运营处理的需求，当令进行相应修正和完善；内部操控应当具有高度的权威性，任何人不得具有超出内部操控束缚的权力，内部操控存在的问题应当得到及时反应和纠正。

  1）财物保管的内部操控。财物保管部树立完善的财物别离准则，保管财物与公司自有财物、不同保管财物之间要施行独立运作，别离核算。树立保管产业日常处理准则和定时清查准则，采纳产业记载、什物保管、定时盘点、账实核对等办法，确保保管财物安全。

  3）资金结算的内部操控。财物保管部拟定标准的清算岗位准则、操作流程，严厉依照处理人的有用指令处理保管财物名下资金划付，树立复核和授权机制进行清算资金的调拨，制止逾越权限或未经审阅调拨清算资金。

  6）出资监督的内部操控。在保管事务体系中设置监控方针，完成体系主动盯梢、主动提示与预警陈述，对处理人运作的财物的出资比例、出资规模、反常买卖状况进行监督，编写出资运作监督的相关陈述报送监管组织。

  根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》等有关法令法规的规矩及基金合同、保管协议的约好，基金保管人对基金的出资规模和出资方针、基金投融资比例、基金出资制止行为等状况的合法性、合规性进行监督和核对。

  在为基金出资运作所供给的基金清算和核算服务环节中，基金保管人对基金处理人发送的出资指令、基金处理人对各基金费用的提取与付出状况进行检查监督，对违背法令法规、基金合同的指令拒绝实行，并当即告诉基金处理人。

  基金保管人如发现基金处理人根据买卖程序现已收效的出资指令违背法令、行政法规和其他有关规矩，或许违背基金合同约好，及时以书面形式告诉基金处理人进行整改，整改的时限应契合法令法规及基金合同答应的调整期限。基金处理人收到告诉后应及时核对，并以书面形式对基金保管人宣告回函供认。在限期内，基金保管人有权随时对告诉事项进行复查，催促基金处理人改正。基金处理人对基金保管人告诉的违规事项未能在限期内纠正的，基金保管人应陈述中国证监会。

  注：到2023年4月17日，招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金的基金比例净值1.0047元，基金比例376,656,000.00份。

  本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金处理人将使本基金的出资组合比例契合有关法令法规、部分规章、标准性文件的规矩和基金合同的有关规矩。

  到本公告书公告日前两个作业日即2023年4月17日（以下称“陈述期末”），本基金的出资组合如下：

  （五）陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细 本基金本陈述期末未持有债券。

  （六）陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细

  陈述期内基金出资的前十名证券除太阳纸业（证券代码 002078）、六合科技（证券代码 600582）外其他证券的发行主体未有被监管部分立案查询，不存在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

  2、根据《基金法》及其他证券法令法规、基金合同的规矩，对基金的出资规模、基金财物的出资组合比例、基金财物净值的核算、基金处理人酬劳的计提和付出、基金保管人酬劳的计提和付出等行为进行监督和核对。

  1、中国证监会准予招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金注册的文件 2、《招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》 3、《招商中证500增强战略买卖型敞开式指数证券出资基金保管协议》 4、基金处理人事务资历批件和营业执照

  （11） 严厉依照《基金法》、基金合同及其他有关规矩，施行信息发表及陈述职责； （12）保存基金商业秘密，不走漏基金出资方案、出资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规矩还有规矩外，在基金信息揭露发表前应予保密，不向别人走漏，但应监管组织、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法令等外部专业参谋供给服务需求供给的状况在外；

  （16）按规矩保存基金产业处理事务活动的管帐账册、报表、记载和其他相关材料，保（17）确保需求向基金出资人供给的各项文件或材料在规矩时刻宣告，而且确保出资人能够依照基金合同规矩的时刻和办法，随时查阅到与基金有关的揭露材料，并在付出合理本钱的条件下得到有关材料的复印件；

  （21）监督基金保管人按法令法规和基金合同规矩施行自己的职责，基金保管人违背基金合同构成基金产业损失时，基金处理人应为基金比例持有人利益向基金保管人追偿； （22）当基金处理人将其职责托付第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承当职责；

  （23）以基金处理人名义，代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或施行其他法令行为； （24）基金处理人在征集期间未能到达基金的存案条件，基金合同不能收效，基金处理人承当悉数征集费用，将已征集资金并加计银行同期活期存款利息在基金征集期完毕后 30日内交还基金认购人，关于基金征集期间网下股票认购所征集的股票，出售署理组织应予以冻结；

  （3）监督基金处理人对本基金的出资运作，如发现基金处理人有违背基金合同及国家法令法规行为，对基金产业、其他当事人的利益构成严重损失的景象，应呈报中国证监会，并采纳必要办法维护基金出资人的利益；

  （3）树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则，确保基金产业的安全，确保其保管的基金产业与基金保管人自有产业以及不同的基金产业彼此独立；对所保管的不同的基金别离设置账户，独立核算，分账处理，确保不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记载等方面彼此独立；

  （5）保管由基金处理人代表基金签定的与基金有关的严重合同及有关凭据； （6）按规矩开设基金产业的资金账户、证券账户等出资所需账户，依照基金合同的约好，根据基金处理人的出资指令，及时处理清算、交割事宜；

  （7）保存基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规矩还有规矩外，在基金信息揭露发表前予以保密，不得向别人走漏，但应监管组织、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法令等外部专业参谋供给服务需求供给的状况在外； （8）复核、检查基金处理人核算的基金财物净值、基金比例净值、基金比例申购、换回对价的现金部分；

  （10）对基金财政管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具定见，阐明基金处理人在各重要方面的运作是否严厉依照基金合同的规矩进行；假如基金处理人有未实行基金合同规矩的行为，还应当阐明基金保管人是否采纳了恰当的办法； （11）保存基金保管事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料，保存期限不低于法令法规规矩的最低期限；

  （16）依照法令法规和基金合同的规矩监督基金处理人的出资运作； （17）参与基金产业清算小组，参与基金产业的保管、整理、评价、变现和分配； （18）面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时，及时陈述中国证监会，并告诉基金处理人；

  （20）按规矩监督基金处理人按法令法规和基金合同规矩施行自己的职责，基金处理人因违背基金合同构成基金产业损失时，应为基金比例持有人利益向基金处理人追偿； （21）实行收效的基金比例持有人大会的抉择；

  基金出资人持有本基金基金比例的行为即视为对基金合同的供认和承受，基金出资人自根据基金合同获得基金比例，即成为本基金比例持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金比例。基金比例持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签名或盖章为必要条件。

  若以本基金为方针基金，且基金处理人与本基金基金处理人一起的联接基金的基金合同收效，鉴于本基金和本基金联接基金的相关性，本基金联接基金的基金比例持有人能够凭所持有的本基金联接基金的基金比例直接到会或许委派代表到会本基金的基金比例持有人大会并参与表决。在核算参会比例和票数时，本基金联接基金持有人持有的享有表决权的参会比例数和表决票数为：在本基金基金比例持有人大会的权益挂号日，本基金联接基金持有本基金比例的总数乘以该持有人所持有的本基金联接基金比例占本基金联接基金总比例的比例，核算成果依照四舍五入的办法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的本基金联接基金的基金处理人不应以联接基金的名义代表联接基金的整体基金比例持有人以本基金的基金比例持有人的身份行使表决权，但可承受本基金联接基金的特定基金比例持有人的托付以联接基金的基金比例持有人署理人的身份到会本基金的基金比例持有人大会并参与表决。

  本基金联接基金的基金处理人代表本基金联接基金的基金比例持有人提议举行或招集本基金比例持有人大会的，须先遵循本基金联接基金基金合同的约好举行本基金联接基金的基金比例持有人大会，本基金联接基金的基金比例持有人大会抉择提议举行或招集本基金比例持有人大会的，由本基金联接基金的基金处理人代表本基金联接基金的基金比例持有人提议举行或招集本基金比例持有人大会。

  3、基金保管人以为有必要举行基金比例持有人大会的，应当向基金处理人提出书面提议。基金处理人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集，并书面奉告基金保管招集或在规矩时刻内未能作出书面答复，基金保管人仍以为有必要举行的，应当由基金保管人自行招集，并自出具书面抉择之日起60日内举行并奉告基金处理人，基金处理人应当合作。

  4、代表基金比例10%以上（含10%）的基金比例持有人就同一事项书面要求举行基金比例持有人大会，应当向基金处理人提出书面提议。基金处理人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集，并书面奉告提出提议的基金比例持有人代表和基金保管人。基金处理人抉择招集的，应当自出具书面抉择之日起60日内举行；基金处理人抉择不招集或在规矩时刻内未能作出书面答复，代表基金比例10%以上（含10%）的基金比例持有人仍以为有必要举行的，应当向基金保管人提出书面提议。基金保管人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集，并书面奉告提出提议的基金比例持有人代表和基金处理人；基金保管人抉择招集的，应当自出具书面抉择之日起60日内举行并奉告基金处理人，基金处理人应当合作。

  5、代表基金比例10%以上（含10%）的基金比例持有人就同一事项要求举行基金比例持有人大会，而基金处理人、基金保管人都不招集的或在规矩时刻内未能作出书面答复，独自或算计代表基金比例10%以上（含10%）的基金比例持有人有权自行招集，并至少提早30日报中国证监会存案。基金比例持有人依法自行招集基金比例持有人大会的，基金处理人、基金保管人应当合作，不得阻止、搅扰。

  3、如招集人为基金处理人，还应另行书面告诉基金保管人到指定地址对表抉择见的计票进行监督；如招集人为基金保管人，则应另行书面告诉基金处理人到指定地址对表抉择见的计票进行监督；如招集人为基金比例持有人，则应另行书面告诉基金处理人和基金保管人到指定地址对表抉择见的计票进行监督。基金处理人或基金保管人拒不派代表对表抉择见的计票进行监督的，不影响表抉择见的计票效能。

  1、现场开会。由基金比例持有人自己到会或以署理投票授权托付证明委派代表到会，现场开会时基金处理人和基金保管人的授权代表应当列席基金比例持有人大会，基金处理人或基金保管人不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会一起契合以下条件时，能够进行基金比例持有人大会议程：

  （1）亲身到会会议者持有基金比例的凭据、受托到会会议者出具的托付人持有基金比例的凭据及托付人的署理投票授权托付证明契合法令法规、基金合同和会议告诉的规矩，而且持有基金比例的凭据与基金处理人持有的挂号材料相符；

  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金比例的凭据显现，有用的基金比例不少于本基金在权益挂号日基金总比例的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益挂号日代表的有用的基金比例少于本基金在权益挂号日基金总比例的二分之一，招集人能够在原公告的基金比例持有人大会举行时刻的3个月今后、6个月以内，就原定审议事项从头招集基金比例持有人大会。从头招集的基金比例持有人大会到会者在权益挂号日代表的有用的基金比例应不少于本基金在权益挂号日基金总比例的三分之一（含三分之一）。

  2、通讯开会。通讯开会系指基金比例持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他办法在表决截止日曾经送达至招集人指定的地址。通讯开会应以书面办法或大会公告载明的其他办法进行表决。

  （1）会议招集人按基金合同约好发布会议告诉后，在2个作业日内接连发布相关提示（2）招集人按基金合同约好告诉基金保管人（假如基金保管人为招集人，则为基金处理人）到指定地址对表抉择见的计票进行监督。会议招集人在基金保管人（假如基金保管人为招集人，则为基金处理人）和公证机关的监督下依照会议告诉规矩的办法收取基金比例持有人的表抉择见；基金保管人或基金处理人经告诉不参与收取表抉择见的，不影响表决效能；

  （3）自己直接出具表抉择见或授权别人代表出具表抉择见的，基金比例持有人所持有的基金比例不小于在权益挂号日基金总比例的二分之一（含二分之一）；若自己直接出具表抉择见或授权别人代表出具表抉择见的基金比例持有人所持有的基金比例小于在权益挂号日基金总比例的二分之一，招集人能够在原公告的基金比例持有人大会举行时刻的3个月今后、6个月以内，就原定审议事项从头招集基金比例持有人大会。从头招集的基金比例持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金比例的持有人直接出具表抉择见或授权别人代表出具表抉择见；

  （4）上述第（3）项中直接出具表抉择见的基金比例持有人或受托代表别人出具表抉择见的署理人，一起提交的持有基金比例的凭据、受托出具表抉择见的署理人出具的托付人持有基金比例的凭据及托付人的署理投票授权托付证明契合法令法规、基金合同和会议告诉的规矩，并与基金挂号组织记载相符。

  4、在会议举行办法上，本基金亦可选用其他非现场办法或许以现场办法与非现场办法相结合的办法举行基金比例持有人大会，会议程序对比现场开会和通讯办法开会的程序进行。基金比例持有人能够选用书面、网络、电话、短信或其他办法进行表决，详细办法由会议招集人确认并在会议告诉中列明。

  议事内容为联系基金比例持有人利益的严重事项，如基金合同的严重修正、抉择停止基金合同、替换基金处理人、替换基金保管人、与其他基金兼并、法令法规及基金合同规矩的其他事项以及会议招集人以为需提交基金比例持有人大会评论的其他事项。

  在现场开会的办法下，首先由大会掌管人依照下列第（七）条规矩程序确认和发布监票人，然后由大会掌管人宣读提案，经评论后进行表决，并构成大会抉择。大会掌管人为基金处理人授权到会会议的代表，在基金处理人授权代表未能掌管大会的状况下，由基金保管人授权其到会会议的代表掌管；假如基金处理人授权代表和基金保管人授权代表均未能掌管大会，则由到会大会的基金比例持有人和署理人所持表决权的50%以上（含50%）推举发生一名基金比例持有人作为该次基金比例持有人大会的掌管人。基金处理人和基金保管人拒不到会或掌管基金比例持有人大会，不影响基金比例持有人大会作出的抉择的效能。

  1、一般抉择，一般抉择须经参与大会的基金比例持有人或其署理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）经过方为有用；除下列第2项所规矩的须以特别抉择经过事项以外的其他事项均以一般抉择的办法经过。

  2、特别抉择，特别抉择应当经参与大会的基金比例持有人或其署理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）经过方可做出。除法令法规还有规矩或基金合同还有约好外，转化基金运作办法、替换基金处理人或许基金保管人、停止基金合同、本基金与其他基金兼并以特别抉择经过方为有用。

  采纳通讯办法进行表决时，除非在计票时有充沛的相反依据证明，不然提交契合会议的表抉择见视为有用表决，表抉择见模糊不清或彼此对立的视为放弃表决，但应当计入出具表抉择见的基金比例持有人所代表的基金比例总数。

  （1）如大会由基金处理人或基金保管人招集，基金比例持有人大会的掌管人应当在会议开端后宣告在到会会议的基金比例持有人和署理人中推举两名基金比例持有人代表与大会招集人授权的一名监督员一起担任监票人；如大会由基金比例持有人自行招集或大会尽管由基金处理人或基金保管人招集，可是基金处理人或基金保管人未到会大会的，基金比例持有人大会的掌管人应当在会议开端后宣告在到会会议的基金比例持有人中推举三名基金比例持有人代表担任监票人。基金处理人或基金保管人不到会大会的，不影响计票的效能。

  （3）假如会议掌管人或基金比例持有人或署理人关于提交的表决成果有置疑，能够在宣告表决成果后当即对所投票数要求进行从头清点。监票人应当进行从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会掌管人应当当场发布从头清点成果。

  在通讯开会的状况下，计票办法为：由大会招集人授权的两名监督员在基金保管人授权代表（若由基金保管人招集，则为基金处理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票进程予以公证。基金处理人或基金保管人拒派代表对表抉择见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。

  （九）本部分关于基金比例持有人大会举行事由、举行条件、议事程序、表决条件等规矩，但凡直接引证法令法规或监管规矩的部分，如将来法令法规或监管规矩修正导致相关内容被撤销或改变的，基金处理人与基金保管人协商一起并提早公告后，可直接对本部分内容进行修正和调整，无需举行基金比例持有人大会审议。

  4、本基金以使收益分配后基金比例净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为准则进行收益分配。根据本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以补偿起浮亏本为条件，收益分配后有可能使除息后的基金比例净值低于面值；

  在对基金比例持有人利益无本质晦气影响的状况下，基金处理人可在不违背法令法规规矩的条件下酌情调整以上基金收益分配准则，此项调整不需求举行基金比例持有人大会，但应于改变施行日前在规矩前言公告。（未完）